合規(guī)負責人作為管理人員，直接向董事會負責，對基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部門、業(yè)務及其人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為等的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)重大風險或者違法違規(guī)行為的，應當告知總經(jīng)理和其他有關管理人員，提出處理意見并督促整改，依法及時向董事會、證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第八十一條 有下列情形之一的，基金合同終止：

(一)基金合同期限屆滿而未延期。

(二)基金份額持有人大會決定終止。

(三)基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接。

(四)基金合同約定的其他情形。

第四十條 基金管理公司應當主要從事公募基金管理業(yè)務違反其他法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定的，依照相關規(guī)定采取措施或者予以處罰百四十五條 基金服務機構(gòu)未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處十萬元以上三十萬元以下罰款，情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。

協(xié)會支持治理結(jié)構(gòu)健全、運營合規(guī)穩(wěn)健、專業(yè)能力突出、誠信記錄良好的私募基金管理人規(guī)范發(fā)展，對其辦理登記備案業(yè)務提供便利，子公司注州資本應當與擬從事業(yè)務相四，且必須以貨幣資金實繳，子公司應當具備符合規(guī)定的名稱，場，業(yè)務人員，業(yè)務范圍，管理制度安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向國證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

第七章 公開募集基金的投資與信息披露。

第七十二條 基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，除國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外，應當采用資產(chǎn)組合的方式。

第八十九條 除基金合同另有約定外，非公開募集基金應當由基金托管人托管。

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